Правила проведения Due Diligence компаний и контрагентов различных сегментов экономики определяются во многом отраслевой принадлежностью.

Такая специфика относится и к компаниям финансового рынка, деятельность которых во многом определена специальным законодательством, что формирует отдельные группы потенциальных рисков, включая, лицензионные, операционные и административные.

Выявить указанные риски и разработать меры по их снижению (при приобретении управляющих и инвестиционных компаний, пенсионных и инвестиционных фондов, или при совершении сделки с использованием инструментов финансового рынка) позволяют наши Due Diligence и Compliance control сервисы, включающие исследование, анализ и выдачу заключения относительно: 

• внутренних (локальных) нормативных актов, регулирующих деятельность компании или фонда;
• структуры менеджмента и штата сотрудников (в т.ч. на предмет сертификации и квалификационных соответствий);
• соблюдения финансовых нормативов, включая, собственный капитал;
• соблюдения иных лицензионных требований;
• соответствия деятельности требованиям специального законодательства;
• операционной деятельности компании (существенные сделки);
• организации обязательных по законодательству внутренних процедур (внутренний контроль, защиту инсайда и персональных данных, противодействие легализации и иные);
• ведения учета, формирования общей и специальных видов отчетности;
• прав на активы, включая недвижимость, ценные бумаги и нематериальные активы;
• требований третьих лиц и судебных споров;
• иных классических и специальных аспектов проверки.

В рабочие группы для целей комплексного подхода при проведении Due Diligence входят наши лучшие профессиональные юристы, аудиторы, финансовые и налоговые консультанты .