Проведение Complience control для закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости (ЗПИФН) западно-сибирского региона

В рамках комплексного правового сопровождения управляющей компании ПИФ и закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости (ЗПИФН), локализованного в западно-сибирском регионе, начиная с апреля 2013 года и по настоящее время, на основе методики, разработанной специалистами APEX Consulting Group, ежеквартально осуществляется Complience control (проверка соответствия профессиональной деятельности УК ПИФ и фонда в части соблюдения требований нормативных правовых актов, регулирующих деятельность управляющей компании ПИФ, и законодательства РФ об инвестиционных фондах), в том числе:

• соответствия лицензионным требованиям, предъявляемым к УК ПИФ;
• учета имущества ПИФ;
• составления отчетности; - раскрытия информации;
• в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ);
• признания лиц квалифицированными инвесторами;
• соответствия работников Заказчика квалификационным требованиям, установленным законодательством РФ в отношении специалистов УК ПИФ и др.

Для координации взаимодействия с заказчиком, еще на этапе сопровождения УК ПИФ и фонда на условиях аутсорсинга, на сервере APEX Consulting Group была создана рабочая область (РО) для размещения информации и регулярных документов проекта (первичные документы, отчетность, учетные журналы фонда). С момента перехода компании на самостоятельный формат работы заполнение рабочей области и дистанционное взаимодействие со специалистами APEX Consulting Group осуществляется непрерывно. По завершении квартала на основе заполненной заказчиком анкеты, предоставленных документов и информации, размещенной в РО, готовится итоговый отчет о результатах проверки Complience control.

 

Подобная организация работ позволяет заказчику регулярно контролировать соблюдение нормативных требований, своевременно выявлять возможные нарушения, поддерживать компетенцию и профессиональный уровень сотрудников. Также возможности дистанционного взаимодействия с высококвалифицированными специалистами, проводящими проверочные мероприятия, использование электронного документооборота и отработанных процедур проведения Complience control позволяют формировать экономичный подход к оказанию данной консультационной услуги.